S&P 다우존스 지수

거버넌스

S&P DJI는 오랜 기간 견고하고 투명한 벤치마크를 금융 업계에 제공했으며, 당사의 핵심 가치에 부합하고 모든 해당 법률 및 규정과 업계 표준 및 지침을 준수하는 고품질 벤치마크를 제공하기 위해 항상 노력하고 있습니다. S&P 글로벌의 비즈니스 윤리 강령 과 S&P DJI의 정책 및 절차는 효과적인 거버넌스 프로그램의 기준이 되고 있습니다. 이러한 엄격하고 포괄적인 정책과 절차에는 이해 상충을 피하고, 투명하게 지수를 관리하며, 모범 사례를 채택하겠다는 당사의 다년간의 의지가 담겨 있습니다.


거버넌스 체계

S&P DJI의 거버넌스 및 통제 체계는 벤치마크의 온전성과 품질을 보호하고 관련 규제 기준 및 업계 관행을 준수하도록 설계되었습니다. 이러한 체계에는 벤치마크의 개발, 유지 보수, 배포에 대한 독립성, 효과적인 이해 상충 완화 및 관리를 위한 조직 전반에 걸친 고유 기능 및 의무의 명확한 분리, S&P DJI의 정책 및 절차를 효과적으로 감시, 유지, 이행하는 감독 기능, 강력한 품질 검토 프로그램 등이 포함되어 있습니다. 지수위원회의 거버넌스 기능과 법무·규정 준수·리스크의 지속적인 감독 기능 및 외부 보증 프로그램을 통해서 이러한 체계가 적절하게 집행되도록 노력하고 있습니다.


보충 자료

브라질 (영어)

브라질 (포르투갈어)

콜롬비아 (영어)

콜롬비아 (스페인어)

유럽 (영어)

이스라엘 (영어)


문의처

법무팀

legalsupport@spglobal.com

컴플라이언스팀

spdji_compliance@spglobal.com

고객서비스

index_services@spglobal.com

내부 감독 및 업계 제휴

  • IOSCO 원칙 준수

    S&P DJI는 2013년 7월 국제증권위원회 이사회에서 공표한 금융 벤치마크 원칙(이하 'IOSCO 원칙')을 준수하고 있는 것을 자랑스럽게 생각합니다. IOSCO 원칙이 공표되기 훨씬 전에 IOSCO 원칙에 명시된 많은 기준을 다루는 관행, 정책, 절차를 가지고 있었습니다. 예를 들어, 상업적 기능과 거버넌스 기능의 분리와 방법론의 투명성을 들 수 있습니다. 매년 독립적인 보증 업체를 고용하여 IOSCO 원칙 준수 여부를 검토하고 그 결과를 공표합니다.

    요약 진술서
    준수 검토
  • 지수 산업 협회 문서

    지수 산업 협회의 모범 사례와의 연계 여부에 관한 S&P DJI의 요약 레터

    요약 진술서
  • 내부 감독

    S&P DJI 내부감독위원회(IOC)는 컴플라이언스, 법무, 리스크 감독 기능의 대표로 구성되어 있습니다. 위원회는 S&P DJI가 벤치마크 거버넌스, 품질, 운영 기준을 준수하는지 감독하는 임무를 맡고 있습니다. 그 중에서도 S&P DJI가 정책을 준수하고 있는지를 검토하고, 관련 규제 진전상황을 확인하며, 지수 거버넌스 기능에 대한 단계적 확대를 담당하고 있습니다.

  • EU의 벤치마크 규제에 관한 자주 묻는 질문 (FAQ)

    2018년 1월 1일부터 EU의 금융 벤치마크로 사용되는 지수의 사용, 제공, 기여에 새로운 EU 규정이 적용됩니다. FAQ를 통해 S&P 다우존스 지수와 관련된 해당 규정의 목적, 시기, 요구 사항에 대해 자세히 알아보십시오.

정책

  • 불만 사항에 대한 거버넌스

    S&P DJI 는 모든 피드백을 진지하게 받아들입니다. 당사 직원들은 제3자가 관리하는 전화나 웹 기반 도구를 통해 익명으로 우려 또는 불만 사항을 제출할 수 있습니다. 벤치마크 관리 프로세스와 관련된 외부의 불만 사항은 전화나 당사 웹사이트의 ‘당사에 연락하십시오’ 페이지를 통해 제출할 수 있습니다. 모든 불만 사항은 당사의 불만 처리 정책에 따라 검토되고 처리됩니다.

  • 외부업체에 대한 거버넌스

    데이터 무결성이 지수 생성 프로세스에 중요하기 때문에 S&P DJI 는 데이터 서비스를 제공하는 모든 공급업체를 높은 품질 및 통제 기준으로 유지하고 있습니다. 데이터 제출자 행동 강령은 계산 과정에서 지수의 구성종목을 평가하거나 가격을 책정하기 위해 규제되지 않은 입력 데이터를 제공하는 공급업체에 대한 기대를 개략적으로 설명합니다.

지수 거버넌스

  • 지수위원회 및 거버넌스 기능

    S&P DJI의 지수위원회는 지수 관리기구로서 S&P DJI 지수의 설계, 유지 관리, 공표를 감독합니다. 지수위원회는 각 방법론에 따라 지수가 유지되도록 노력하고, 모든 방법론을 검토하여 지수가 명시된 목표를 계속해서 달성할 수 있도록 하며, 지수 및/또는 방법론의 변경 사항을 감독합니다. 모든 지수위원회는 일정한 핵심 역량, 재직 기간, 경력 요건을 충족해야 합니다.  

  • 이해관계자 참여

    S&P DJI 는 지수의 완전한 투명성과 진화 가능성을 보장하기 위해 이해관계자들에게 협의요청 프로세스를 통해 지수방법론의 중대한 변경사항에 대한 피드백을 주도록 권유합니다. 협의요청 알림 및 결과는 웹사이트에 게시됩니다.

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